2）行业道德标准。NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的呢容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为，以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易，要求会员制定对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条“了解你的客户”的规则，要求会员对新客户的情况进行全面的了解，并在客户开立期货、外汇账户前提供期货、外汇交易风险揭示书。
（3）会员和联合会员。任何在CFTC登记的机构或者个人和期货交易所都可以成为NFAD 的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件（例如CFTC下令取消其注册资格的）。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的“联合会员”，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。
（4）会员资格审查。首先，由NFA工作人员进行初步审查，最终由NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。
（5）处罚。NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件，该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动，出具意见或者对会员（或联合会员）提出正式的控告。在后一种情况下，被告人必须作出答复，并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决，并且针对被告人的决定已经作出，该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉，上诉结果是终结性的。
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