完善的体系 合规的公司

编者按：做为一个全球拥有22家分支机构的跨国公司，CMC Markets一直很注重其合规性，在设有分支机构的地方都会接受当地监管机构的监管。为了能让大家更好的了解国外的监管体系和CMC Markets，我们特别邀请了CMC Markets亚太总部内部法律监控总监Stephen J Newton（史蒂芬•牛顿）撰写此文，供大家参考。

CMC Markets  澳洲交易客户监管规定

CMC Markets是一家总部位于英国伦敦的跨国公司。公司面向世界范围内的零售客户提供金融衍生产品，具体的说是差价合约产品和交易。中国大陆的客户通过CMC在悉尼的亚太区交易后台进行交易。

澳洲监管体系概括

虽然澳大利亚是一个由六个州和两大地区组成的联邦，但主要金融服务的监管机构是澳大利亚联邦政府。联邦政府拥有一套复杂完整的金融服务业务监管体系。这些法律十分复杂，如果客户想了解更多法律运作的信息，可以向澳大利亚律师征询法律意见。

联邦政府监管金融服务的主体是澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）。该机构负责监管CMC在澳大利亚的业务，并已授予CMC澳洲金融服务牌照（AFS牌照），该牌照允许CMC成为做市商并向公众提供金融衍生品交易服务。

在主体法律体系中影响公司，在澳大利亚提供金融服务的内容也包含在由ASIC颁布的公司法第7章中。第7章规定了金融服务和市场。ASIC也颁布了针对特定问题的监管指南。这些指南提供了ASIC官方认可的法律解释。